31个中国主体被列入实体清单、SDN清单

当地时间3月2日，美国商务部下属的工业和安全局（下称“BIS”）将28个位于中国（含香港特别行政区）的实体和个人以及1家位于台湾地区的实体（Neotec Semiconductor Ltd）列入实体清单。

28个中国（含香港特别行政区）的实体和个人名单如下：

注：中文翻译仅供参考，以英文名为准

同时公布的还有依据美国国务院依据第13846号行政令，以“参与从伊朗运输石油产品的重大交易”为由将以下2家中国公司及其若干船只列入SDN名单（Specially Designated Nationals and Blocked Persons List，即“特别指定国民和被封锁人员名单”）：

1. GLOBAL MARINE SHIP MANAGEMENT CO.， LTD. （匯海船舶管理有限公司）

2. SHANGHAI XUANRUN SHIPPING COMPANY LIMITED （上海轩润船务有限公司）

BIS表示，这些实体和个人“威胁美国国家安全”。向上述实体清单上的实体出口、再出口或转让（国内）《出口管理条例》（EAR）项下管制的物项均需取得BIS的许可，不适用许可例外；许可申请审查将依照该实体中注明的审查政策及美国EAR其他相关条款规定。

此外，公告称第四范式科技有限公司（4Paradigm Technology Co.；）、浪潮集团股份有限公司（Inspur Group Co.， Ltd.；）、龙芯中科（Loongson Technology）、国家并行计算机工程技术研究中心（National Research Center for Parallel Computer Engineering and Technology）、青岛海洋科学与技术国家实验室（Qingdao National Laboratory of Marine Science and Technology）、无锡高等技术学院（Wuxi Institute of Advanced Technology）因获取和试图获取美国原产物品以支持中国的军事现代化努力而被列入实体清单。

这其中，浪潮集团旗下拥有X86服务器业务，龙芯中科是CPU设计企业，第四范式是一家AI独角兽，华大基因主要从事生命科学研究，盛科通信则是一家以太网交换芯片设计企业。

根据美国商务部的规定，被列入实体清单的企业，必须获得美国政府的授权，才能取得美国产品和技术。

　　 实体清单涉及多家上市公司

由于 BIS 最新出口管制实体清单涉及多家上市和关键公司，3月3日上午，浪潮信息回应媒体称，公司正在进一步核实评估 ，暂无更多信息同步。浪潮信息早盘集合竞价一字跌停，封单金额超15亿；华大基因方面则表示，公司正在和新闻来源相关方沟通核实，稍后若有进一步进展，可留意公司官网或公告。

此次，BIS 更新的实体清单，新增37个实体的38个条目，其中涉及白俄罗斯 （1）、缅甸 （3）、中国 （28）、巴基斯坦 （4）、俄罗斯 （1） 和一个中国台湾实体。

美国商务部表示，新的实体清单规则自2023年3月2日起生效。

具体来说，BIS称，苏州盛科通信有限公司（Suzhou Centec Communications Co.）、苏州盛科技术有限公司、Galaxy Electronics 等八个实体因从事违反美国国家安全和外交政策利益的活动而被列入实体名单，涉及对伊朗Paradazan System Namad Arman （PASNA） 供货中包含美国的技术。

同时，BIS 还将保定捷安特进出口有限公司、罗定文等五个中国实体列入实体清单，涉及巴基斯坦计划，许可申请将根据EAR的744.3（d） 进行审查；北京正源创世咨询有限公司、宏泰电气有限公司、南京科柏机械设备有限公司等八个实体也将受限美国商务部许可，涉及中国和巴基斯坦的运输工作，许可证申请将根据EAR的744.2（d） 和 744.3（d）。

BIS 还指出，华大基因旗下的华大基因研究院以及华大基因技术（香港）有限公司、Forensic Genomics International被列入实体清单，美国 BIS 认为他们对基因数据的收集和分析构成了极大的风险，这些实体许可证将接受多个项目的逐案审查，以及所有其他受 EAR 约束的项目的拒绝推定。

除新增以上实体清单外，BIS 对北京理工大学，北京航空航天大学、北京邮电大学、哈尔滨工程大学、哈尔滨工业大学、南京航空航天大学、南京理工大学、西北工业大学、四川大学、天津大学的受管制状态、分校校址及地址也进行了变更。

此外，BIS 还扩大了管制物项名单，包括超宽禁带半导体和用于 GAAFET 架构（环绕栅极晶体管）电脑辅助设计的ECAD软件，这些物项涉及3nm及以下先进制程的关键芯片设计技术；还对四种自然发生的两用海洋毒素进行新的管控；考虑管控自动肽合成技术，正在征询公众意见；以及考虑关注和管控脑机接口（BCI）技术出口到中国等地，主办了相关会议，以更好了解这项技术。

　　 继续限制芯片企业投资

与此同时，美国商务部还计划继续限制芯片企业投资。

据路透社报道，当地时间2月28日，美国商务部宣布启动总额达390亿美元的芯片制造与研究补贴申请程序。根据《芯片与科学法案》，接受补贴的企业还将得到25%的投资税收抵扣，整个补贴额约520亿美元。

美国商务部透露，具体的补贴将以现金、联邦贷款或债务担保的形式发放。具体补贴的比例仍需要根据个案进行评估。不过美国商务部在指引中也提及，各项补贴加起来预计不会超过项目整体开支的 35%，大多数项目的直接现金补贴会落在资本支出的 5%-15% 之间。

美国商务部长 Gina Raimondo 表示：芯片法案旨在维护美国国家安全，确保美军获得尖端半导体供应。

获得资助的芯片企业被要求签订协议，10年内限制其在“受关注国家”扩大半导体制造能力。他们不能与涉及敏感技术的海外实体进行任何联合研究或技术许可工作。

申请流程将持续几个月。美国商务部从2月28日开始接受所有潜在申请人的意向书，从3月31日开始接受前沿设施的预申请和全面申请，从5月1日开始接受当前一代、成熟节点和后端生产设施的预申请，从6月26日开始接受完整申请。

　　 中国共639家企业被列入美国实体清单

2月28日，据路透社报道，据路透社报道，根据美国众议院听证会前公开的书面证词，美国商务部和其他政府机构在 2022 预算年度批准了约 69.9%涉及中国的出口许可证申请。

听证会上，美国商务部分管工业和安全的副部长 Alan Estevez 表示，目前，美国对华出口管制的“实体清单”（entity list）上，共有639家中国实体，其中超155个是拜登政府期间增加的。自2022年7月以来，BIS 已新增53个中国实体到“实体清单”。受管制的领域包括人工智能、芯片半导体、生物科技和量子计算等。

他还称，2022财年（2021年7月1日-2022年6月30日）对华出口许可申请中，约有69.9%获批，剩下申请被拒绝或退回。同时据统计，经BIS调查后，9名涉及中国的个人和企业被定罪，服刑期限总计152个月，刑事罚款总计约18.55万美元，赔偿约72万美元。而在2021财年，约66%的刑事处罚和约40%的行政处罚与对华出口违法行为有关，总额近600万美元，并导致约226个月的监禁。

Alan Estevez 回顾过去一年，对中国先进计算和半导体生产的政策，BIS 分别展开了三点措施：先进计算方面，BIS实施外国直接产品规则，限制对华出口先进计算和人工智能领域的芯片及相关产品、超级计算机领域的芯片及相关产品，同时对28家中国实体使用外国直接产品规则；在半导体生产上，限制对全中国出口某些先进制程芯片的生产工具，对技术超过一定水平的芯片生产者，限制出口美国的工具，限制对华出口用于生产半导体生产设备的物项。

此前2月10日，美国商务部发布公告，将6家中国实体列入美出口管制“实体清单”。

中国商务部新闻发言人在答记者问时表示，美方以所谓“支持中国军方飞艇等航空航天项目”为由，将6个中国实体列入出口管制“实体清单”，中方对此坚决反对。

长期以来，美方泛化国家安全概念，滥用出口管制措施，打压遏制他国企业，人为干扰正常经贸往来，严重损害企业合法权益，破坏全球供应链产业链安全稳定，阻碍世界经济复苏和发展。中方希望美方停止对中国企业的无理打压，并将采取必要措施，坚决维护中国企业的合法权益。

另外，针对美国持续利用“实体清单”等手段打压中国企业，中国外交部发言人汪文斌2022年12月曾回应指出，美方一再泛化国家安全概念、滥用出口管制措施、对他国企业采取歧视性、不公平做法，将经贸科技问题政治化、武器化，这是赤裸裸的经济胁迫和科技霸凌行径。

他进一步补充称，美方做法严重损害中美企业间正常经贸往来合作，严重破坏市场规则和国际经贸秩序，严重威胁全球产业链供应链稳定，这不利于中美两国，也不利于世界。

责任编辑：张薇