光大证券违反打击洗钱监管规定，被罚380万元

i黑马 • 2年前扫码分享

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证监会谴责中国光大证券（香港）有限公司并处以380万元罚款，原因是光大证券没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定。证监会发现，光大证券在2015年1月至2017年2月期间，没有实施充足及有效的制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。