3月22日，监管部门对申万宏源开出多张罚单，理由是公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况。对此，蚂蚁财富回应表示，蚂蚁财富将全力协助并配合申万宏源证券进行合规展业，确保其完全合规并且不断优化。