青云科技：坚持自主研发，建设符合信创需求与经济发展趋势的数字基础设施

3 月 31 日，证监会公布《证券公司监督管理条例（修订草案征求意见稿）》（下称《条例》)。现行《条例》自 2008 年颁布以来，其间仅于 2014 年进行过小幅修订，此次修改是近 15 年来的首次重要修订。

从 2008 年《条例》颁布至今，我国证券业经历了快速发展，证券公司数量从 106 家增至 140 家，行业资产总规模更是从 1.2 万亿增至 11.06 万亿。

此次《条例》新增 35 条、删减 5 条、修改 68 条，涵盖落实新《证券法》、规范证券公司治理、引导行业高质量发展、补充业务规则、强化合规风控、优化监管方式等共 6 个方面的内容。

不仅将提升证券业服务实体 经济 能力写入立法目的，明确监管导向，还强调规范证券公司融资行为，遵循必要、合理、集约原则，提升服务实体经济能力。值得注意的是，《条例》增设了“合规风控”和“信息技术”专章。

青云 科技 数字价值研究院认为，作为 15 年来最大幅度的修订，此次《条例》引导券业回归本源，补充业务规则，促进服务实体经济功能有效发挥，同时也在合规和监管方面比此前更趋于严格，完善内部外约束机制，并优化监管方式、提升监管效能。

其中，“信息技术”专章从三个方面做出要求：一是突出信息技术安全管理，要求证券公司保障信息技术投入，提高自主研发能力，维护信息技术系统安全、数据安全和客户个人信息安全。二是对双跨、信息系统接入等作出原则性规定。三是对证券公司使用信息技术服务机构的产品和服务提出要求，明确信息技术服务机构的禁止性行为。

从上市券商近年来披露的信息技术投入情况来看，行业整体对于科技重视的程度也是逐年提升。一方面是致力于通过 金融 科技为客户提供“一站式的、量身定制的、伴随式的专业财富管理解决方案”，另一方面是持续提升数字化安全能力。

回归到今年年初，中证协起草并向券商下发的《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》（征求意见稿）中，明确鼓励了有条件的公司积极推进新一代核心系统的建设，开展核心系统技术架构的转型升级工作并积极从集中式专有技术架构向分布式、低时延、开放技术架构转型，具备高可用、高性能、低延时、易扩展及松耦合等特性。

由此可见，加强信息技术安全管理，要从基础层面加强相关投入，提高自主研发能力，建设既符合信创需求，又符合经济发展大趋势的数字化基础设施。

近两年，青云科技依托于自身全栈信创云产品体系，也服务了一些券商的核心交易系统全面升级与信创化尝试项目，深刻感受到券商在谨慎中求突破的创新决心与努力，也相信券商将会迎来更深入的数字化变革。