360金服子公司遭证监会责令整改 存在5大问题

近日，中国证券监督管理委员会河南监管局在官网发布一份文件， 责令 360 金服旗下子公司和耕传承基金销售有限公司进行整改。

具体来收，这份文件名为《关于对和耕传承基金销售有限公司实施责令改正监管措施的决定》，《决定》显示，和耕传承基金销售有限公司存在以下问题：

一是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序;二是 部分员工薪酬由你公司控股股东发放 ；三是向监管部门报送的数据不准确；四是客户回访工作不到位;五是《 投资 者权益须知》部分内容未更新。

《决定》称：“上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会第 91 号令，以下简称《管理办法》）第九条第（一）、（二）项、第六十二条、第八十六条的规定。按照《管理办法》第八十七条的规定，现责令你公司立即停止上述违规行为，并在 2019 年 2 月 19 日前予以改正。”

根据和耕传承基金销售有限公司官网信息显示，其成立于 2015 年 2 月 16 日，注册资本 2000 万元人民币，实缴货币资本人民币 2000 万元， 是 360 金服集团（ 360 品牌授权）旗下子公司 。

Via 快 科技