科技猎一度被券商视为新业务发力点的新三板业务并非是一个安全岛。
全国中小企业股转系统日前就公布了10家挂牌企业和相关中介机构的违规行为。包括齐鲁证券、山西证券、中原证券、中信建投和东方花旗5家新三板主办券商因督导不力，而被股转系统约谈。
“这仅仅是一个开始。”新鼎资本董事长张驰告诉证券时报·券商中国记者，目前股转系统针对企业及主办券商等中介机构的违规行为进行点名批评，已经释放出了“监管趋紧”的信号。
齐鲁证券被三次点名
齐鲁证券是唯一被三次点名的主办券商，根据《自律监管措施信息表》，齐鲁证券督导的三家挂牌企业凯英信业、中试电力和三信股份存在违规。
凯英信业存在的违规行为在于“未及时更正2012年年度报告;未按规定披露会计差错更正应披露信息”，股转系统对该公司采取的监管措施为“出具警示函、要求提交书面承诺”。因为凯英信业的此项违规，作为主办券商的齐鲁证券被股转系统认为“未能履行持续督导职责”，并对其采取了“约见谈话、要求提交书面承诺”的监管措施。
齐鲁证券负责主导的挂牌公司中试电力，该公司原董事、董秘刘敏因“未能恪尽职守、履行勤勉义务”于今年2014年10月20日被约见谈话。
另一家公司三信股份的违规问题则在于“挂牌审查期间关联方资金拆借事项未及时履行信息披露义务。”两家企业存在违规问题，负责督导的挂牌券商齐鲁证券亦被约见谈话，原因皆是“未能勤勉尽责地履行推荐义务，未能督导申请挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理。”
信披环节成最大违规引爆点
除齐鲁证券之外，其他四家券商中原证券、山西证券、东方花旗、中信建投也因督导不力被股转系统采取约见谈话的监管措施，全部与挂牌企业信披违规有关。
其中，中原证券负责督导的挂牌企业中控智联存在违规情况为“2012 年年报中财务数据与审计报告数据存在多处不一致，信息披露不准确且未及时更正 ”。中信建投负责督导的挂牌企业中航新材出现的违规问题为“2013 年年报中多处遗漏应披露信息，部分章节与《全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引(试行)》相关要求严重不符”。
山西证券负责督导的挂牌企业泰谷生物存在的违规情况为“对于公司高管被采取强制措施及公司控股股东占用资金等重大事项，未履行信息披露义务”。
东方花旗负责督导的挂牌企业可来博存在的违规问题为“可来博董事、监事在 2013 年年报披露的‘重要提示’中做出的承诺与事实不符。”
监管趋紧
据悉，目前新三板实行的是主办券商推荐并持续督导的制度。目前，新三板企业挂牌审核的权力已经下放到主办券商，即券商自己推荐的企业自己进行审核，需要独立控制风险。
据证券时报记者了解，这是股转系统首次对违规行为进行公开点名，而股转系统也仅是对《自律监管措施信息表》也仅是在信息披露一栏做了公开，而非置于首页。而本次所披露的挂牌企业存在的问题也多集中在信息披露方面，而主办券商则是因为企业违规的问题上督导不力。
新鼎资本董事长张驰告诉证券时报记者，目前新三板挂牌企业存在的信披违规问题主要为两类，造假和信息披露不充分，有些企业的信息是做了选择性披露，或者对于自己不利的并没有充分披露。
而针对这次股转系统首次对于企业及主办券商存在的违规问题进行的公开点评批评，张驰认为，“这已经释放出来了监管会进一步趋紧的信号，股转系统此项举措的目的应该是对包括主办券商在内的中介机构进行施压。”
“第一步是下放审核的权力，下一步就会加强监管，有问题就通报批评，让券商审核要从严，给他们压力。”张驰称，“预计类似的通报以后会成为常态。”