中泰证券麻烦不断被证监会调查 21家排队IPO企业或受牵连

昨日晚间 ，中泰证券发布公告称，公司因涉嫌违反证券期货相关法律法规，证监会决定对其进行立案调查。中泰证券成为了今年以来继兴业证券、西南证券、中德证券后第四家收到证监会《调查通知书》的券商。

据 一位中泰证券知情人士透露，立案调查一事与新三板做市业务有关。

中泰证券 近期麻烦不断

全国中小企业股份转让系统数据显示，中泰证券是新三板挂市场上最大的做市商，累计做市 303 家企业，居于首位。通过发力新三板，中泰证券从地方性券商已然跻身第二梯队。

不过对于最大做市商的中泰来说，近期可谓麻烦不少。就在 9 月 2 日，股转系统发布监管公告，因对联科股份（ 831458 ）的违规事实，未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责，全国股转公司对中泰证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

股转系统披露的信息显示，自 2014 年 12 月 12 日起，联科股份有至少 7 次违规事实，多与关联企业山东联科卡尔迪克白炭黑有限公司、山东联科白炭黑有限公司资金往来有关，而这些信息并未在临时公告或定期报告中履行信息披露义务。

身为主办券商的中泰证券自然难逃其责。股转系统指出，对于联科股份的违规事实，中泰证券未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责。

而在此前，中泰证券的另一新三板项目 ST 鑫秋刚刚收到中国证监会的《调查通知书》。 ST 鑫秋此次涉嫌违反证券法律法规，中国证券监督管理委员会依法立案调查。

6 家新三板企业 IPO 受牵连

值得一提的是，中泰证券此前已向证监会报送了 IPO 申报稿，并于 3 月 25 日晚在证监会官网进行了预披露，这家地方券商无疑希望借助 IPO 发展壮大，而此次被监管层立案调查将给其上市进程蒙上一层阴影。

资料显示，杭州集智机电股份有限公司、亚振家具股份有限公司两家 IPO 以及卧龙地产等并购重组项目承销商均为中泰证券。此次被调查无疑会影响其投行项目的进展。

根据现行规定，证监会将暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。这意味着中泰证券保荐的在会或者准备递交申请审核的项目都将被暂停受理。

截止 9 月 1 日，中泰证券担任保荐机构的 IPO 排队企业共有 21 家。其中新三板有 6 家企业正在接受中泰证券的上市辅导，这 6 家公司为中科软（ 430002.OC ）凯伦建材（ 831517.OC ）、迈奇化学（ 831325.OC ）、华恒生物（ 831088.OC ）、和氏股份（ 430456.OC ）、和力辰光（ 836201.OC ）。

部分券商业绩堪忧

截至目前，已有 多家券商公布 了 8 月份财务数据 。数据显示， 部分券商业绩开始摆脱上半年颓势，环比大涨，但仍有多家上市券商业绩堪忧，其中，西部证券在 7 月份净利环比下降 23% 的情况下， 8 月份净利环比再降约四成。

在已经公布的 8 家券商的 8 月份财务数据中， 5 家企业净利环比下滑，仅有 3 家企业实现增长。其中，西部证券实现净利 0.82 亿元，环比下降约四成，降幅较大。此外，行业龙头中信证券母公司实现净利润 5.34 亿元，较 7 月份 9.47 亿元环比下降 43.61% 。 而 中信证券 7 月份实现营收 18.67 亿，环比下降 29.04% ；净利 9.47 亿，环比下降 22.7% 。