科创板一周丨科创板首批3家企业上市，自律委倡议有助于合理定价

科创板是2019年资本市场最为期待和最受关注的焦点。设立科创板并试点注册制是提升服务科技创新企业能力、增强市场包容性、强化市场功能的一项资本市场重大改革举措，也是中国经济从传统制造大国向创新强国迈进过程中的助推器。为此，亿欧成立“ 解码科创板 备战正当时 ”系列专题，致力于为科创企业、资本市场等带来一线消息和解读，欢迎各位人士关注。以下是本周科创板一周消息回顾：

政策/会议消息

第二批科创主题基金今起发售

证券时报6月5日消息，第一批科创主题基金销售余热未退，第二批5支基金将于今日发售。广发、华安、富国、鹏华、万家旗下此批科创主题基金限额10亿销售，市场预计这一波销售也有望出现“一日售罄”。在发售前，监管层下发“关于科创板基金的销售要求”的通知，强调科创主题基金销售要合规稳健开展基金销售，不过分炒作，严格落实投资者适当性原则，并明确规定不得开展预约认购。

科创板自律委：建议网下打新账户持有市值门槛不低于6000万元

6月8日上交所消息，首届科创板自律委在近日发布的《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业倡导建议》中指出，建议除科创主题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金外，其他网下投资者及其管理的配售对象账户持有市值门槛不低于6000万元，安排不低于网下发行股票数量的70%优先向公募产品、社保基金等六类中长线资金对象配售。

上交所发布科创板公司董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）声明及承诺书

6月8日上交所消息，科创板上市公司的董事、监事、高级管理人员应当在公司股票或存托凭证首次上市前，新任董事、监事、高级管理人员应当在任职后1个月内，控股股东、实际控制人应当在公司股票或存托凭证首次上市前或者控制权变更完成后1个月内，签署一式3份声明及承诺书，并向本所和公司董事会备案。相关董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人确实无法按时签署并提交的，需向本所说明原因并明确延期后的具体提交时间。

上交所发布科创板证券上市公告书内容与格式指引

6月8日上交所消息，为了规范首次公开发行股票或存托凭证的公司在上海证券交易所科创板上市的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，上海证券交易所根据证券品种分别制定了《上海证券交易所科创板股票上市公告书内容与格式指引》和《上海证券交易所科创板存托凭证上市公告书内容与格式指引》（详见附件），现予发布，自发布之日起施行。

科创企业动态

洁特生物冲刺科创板，拟募资3亿元加码实验室耗材领域

亿欧大健康6月4日消息，近日，洁特生物申请科创板上市，获上交所受理。据悉，洁特生物本次拟发行新股不超过2500万股，拟募资3.10亿元，所募资金将投资于扩产、研发中心、营销网络等项目的建设，以及补充其流动资金需求。洁特生物成立于2001年，致力于生物实验室耗材的研发、生产和销售，主要产品为生物培养和液体处理两大类生物实验耗材，并配有少量试剂、小型实验仪器等，涉及700余种产品及配套。

科创板首批3家企业股票正式上市流通

6月5日，上交所科创板上市委召开2019年第一次审议会议，同意微芯生物、安集科技、天准科技3家上会企业发行上市，成为科创板首批上市股票之一。3家企业平均排队时间为58天，且近三年累计研发投入占营业收入的比例均超过15%的标准。

南京证券拟以不超过5亿元自有资金设立另类投资子公司

南京证券公告拟以不超过5亿元自有资金设立另类投资子公司，拓宽投资领域，延伸投资业务链条，该事项正在等待监管部门的批准。南京证券董事长步国旬表示：“科创板是今年资本市场的一个巨大的制度创新，南京证券成立了专门的领导小组，积极把握科创板基础性制度变革带来的市场机遇，全力以赴参与其中，比如公司保荐的南微医学已经进入科创板第三轮问询，我们希望它能成为科创板第一批上市企业。”

专家评论

上海证监局原局长、上交所原监事长张宁：科创板具有重大战略意义，推动我国经济高质量发展

6月6日，在国际金融报社主办的活动上，上海证监局原局长、上海证券交易所原监事长张宁认为，当前科创板已经呼之欲出，这是金融与实体的有机结合，这是资本与科创的完美联姻，这是一个新事物，一种新机制，一股新动能，金融界、科技界、产业界和广大投资者都对此充满期待。

张宁从三个维度解释了设立科创板及试点注册制的重大战略意义：

第一，有利于两个中心联动。设立科创板及试点注册制，直接支持上海国际金融中心和上海科创中心建设，为两大中心的联动发展注入新动力；

第二，有利于科技创新和高质量发展。设立科创板和试点注册制，能直接增强资本市场服务科技的创新能力，推动我国经济高质量发展；

第三，有利于资本市场的市场化改革。设立科创板和试点注册制，有助于推动资本市场的市场化改革，完善多层次资本市场体系，为资本市场基础制度建设扎实推进积累经验。

上交所前首席经济学家胡汝银：推进中国资本市场改革，科创板开启投行新时代

6月6日，在国际金融报社主办的活动上，上海证券交易所前首席经济学家胡汝银认为，当前，全球政治经济的重大不确定性因素增多，国际环境与约束条件复杂多变，国内实体经济正在转向创新驱动和高质量发展，在金融运行中具有“牵一发而动全身”作用的资本市场，必须有新定位、新布局、新谋划、新战略、新制度、新体系、新能力、新生态。

陈文宇：科创板自律委倡议有助于合理定价

6月8日中国证券报消息，景顺长城副总经理陈文宇在接受其记者采访时表示，自律委员会的设立，旨在充分发挥行业自律作用，引导市场形成良好稳定预期，保障科创板股票发行与承销工作平稳有序。第一份倡议的形成背景是科创板的主要参与的买方和卖方机构，以市场化的方式发现问题、共同讨论问题、并提出了解决问题的方法，与科创板高度市场化的核心精神相契合。科创板新股发行价格、规模及节奏主要通过市场化方式决定，通过对买卖双方发起倡议，抑制投机，强化市场约束，促成合理定价。

国泰君安董事长杨德红：科创板自律委相关倡议有三方面好处

6月8日，据中国证券网报道，国泰君安证券董事长杨德红认为，三条倡导建议是自律委结合既往业务实践进行反复讨论后提出来的，如果能够得到广泛响应和遵守，将给科创板初期发行工作带来三方面的帮助。

首先，这倡导建议将压实中长线资金的买者自负责任，促使其审慎报价，减轻二级市场持仓较低的“打新”产品大量涌入，尽可能避免对新股上市初期股价造成大幅波动。

其次，对发行规模较小的企业采用相对简化的发行安排，可以避免集中发行情况下可能出现的操作风险，减少一些不确定性因素，保障开板初期市场预期较热时的股票流动性。

第三，倡导建议将有助于引导主承销商在定价中兼顾发行人与投资者利益，平衡发行人和投资者的关系，加大对投资者的报价约束，促进一级市场投资者向更为专业化的方向发展，推动形成行业惯例，避免恶性竞争。

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