北交所、新三板2021年度券商执业质量评价：开源证券超越申万宏源排第一

1月28日，北交所、新三板发布2021年度券商执业质量评价，101家券商参评。与2020年度评价相比，2021年度，开源证券超越申万宏源排第一。

细分业务得分来看，开源证券推荐挂牌业务第一；申万宏源发行并购业务、持续督导业务均排第一；九州证券做市业务第一；广发证券经纪业务第一；安信证券综合业务第一。

综合排名：开源证券第一

券商执业质量评价由专业质量得分、合规质量扣分组成，结果既体现主办券商的专业服务能力，又反映其合规运作水平。

北交所、新三板发布2021年度券商执业质量评价，101家参评券商被分为一至四档，其中，一档20家，二档41家，三档20家，四档20家。

综合排名上，开源证券得分152.85排第一，申万宏源得分148.49排第二。对比2020年度排名，申万宏源第一，开源证券第二。

第三名至第五名依次是安信证券、中泰证券、中信建投，得分分别是141.52、136.5、132.26。

另外，头部券商中，国泰君安综合排名第九，中信证券第十，华泰证券第十七。

细分业务得分：申万宏源发行并购业务第一

券商评价体系中，细分业务包括推荐挂牌业务、发行并购业务、持续督导业务、做市业务、经纪业务、综合业务。

从细分业务得分看，推荐挂牌业务得分上，开源证券第一，遥遥领先于其他券商。中信建投、安信证券该项得分也较高。

发行并购业务得分上，申万宏源第一，开源证券略低于申万宏源排第二。根据全国股转公司披露数据显示，2021年，申万宏源参与新三板定向发行46次，开源证券42次，其余券商都在25次以下。

持续督导业务得分上，申万宏源第一，开源证券第二，两家券商2021年度持续督导新三板挂牌公司数量分别为596家、613家，其余券商督导数量均不足300家。

做市业务得分上，九州证券第一，该券商被全国股转公司评为年度最佳做市商。

经纪业务得分上，广发证券第一，中信证券第二。

综合业务方面，安信证券、兴业证券、国泰君安分列前三。

附-北交所、新三板2021年度券商执业质量评价结果

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