一线丨360金融旗下和耕传承基金销售违规 河南证监局责令整改

腾讯《一线》作者 王潘

12月24日，河南证监局发布通报称，和耕传承基金销售有限公司存在以下问题：一是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序;二是部分员工薪酬由你公司控股股东发放；三是向监管部门报送的数据不准确；四是客户回访工作不到位;五是《投资者权益须知》部分内容未更新。

河南证监局表示，现责令和耕传承基金销售有限公司立即停止上述违规行为，并在2019年2月19日前予以改正。和耕传承基金销售有限公司应当在2019年2月19日前，向河南证监局提交书面整改报告，河南证监局将组织检查验收。

根据和耕传承基金销售有限公司（简称“和耕传承”）官网显示，该公司成立于2015年2月16日，是360金服集团（360品牌授权）旗下子公司，也是河南省首家独立基金销售持牌企业。

根据企查查显示，和耕信息科技有限公司（简称“和耕信息”）持有和耕传承90%的股权，而和耕信息的唯一股东为北京奇步天下科技有限公司，后者拥有26大股东，其法定代表人即为360金服联合创始人刘威。