一线 | 美特别合规员正式“入职”中兴 监察一切任期十年

今日， 中兴通讯内部发文正式任命Barnes & Thornburg, LLP律师事务所的合伙人Roscoe C. Howard, Jr.为中兴通讯特别合规协调员。

Howard主要负责协调、监察、评估并汇报中兴通讯对和解协议和美国出口管制法律法规的合规工作。

Howard及其团队将在多个地点工作，包括中国深圳和其认为适宜的其他中兴公司所在地，以及美国华盛顿哥伦比亚特区。

禁止任何员工干扰或阻碍SCC监督公司遵守美国出口管制法律和2018年6月和解文件的能力，或履行SCC的任何其他的职责和责任。

腾讯《一线》 作者 颜东惑

今日， 中兴通讯内部发文正式任命Barnes & Thornburg, LLP律师事务所的合伙人Roscoe C. Howard, Jr.为中兴通讯特别合规协调员。

2018年6月中兴通讯与BIS签订的替代和解协议（SSA）及相关命令（“2018年6月和解文件”），双方同意由BIS选定，由中兴公司承担费用并聘用一名独立的特别合规协调员（SCC）。

文件称，SCC是一个独立的职位，并且“既不作为中兴公司（或BIS）的雇员或代理人，也不作为中兴公司的法律顾问”。

据了解，Howard主要负责协调、监察、评估并汇报中兴通讯对和解协议和美国出口管制法律法规的合规工作，包括但不限于其合规项目和所有关于出口、再出口、转移（在国内）或其他受出口管理法和出口管理条例管辖的物品的相关政策、惯例、流程和系统，并预防、发现和报告违反美国出口管制的行为。Howard的职责覆盖中兴通讯全球，包括中兴通讯的子公司和关联企业。

Howard将向BIS、中兴通讯总裁和董事会汇报工作。

以下为全文：

中兴通讯特别合规协调员任命公告

内部公示文件：特别合规协调员（根据2018年6月替代和解协议及相关命令选定）

I. 特别合规协调员任命公告

关于与特别合规协调员合作的通告

我司即将开始为期十年的监察期，在此期间，外部特别合规协调员（SCC）将评估我们公司,包括全球范围内的子公司、关联企业和公司持股或控制的其他实体（统称“子公司和关联企业”）,对出口管制法律的遵守情况。我们公司完全致力于出口合规工作，同时也会全力在与SCC的工作中保持合作，透明和支持。我们欢迎SCC的监督，使我们公司更加强大以及合规。根据公司与美国政府于2018年6月签订的和解文件，我在此要求所有的董事，管理人员和中兴通讯及其子公司和关联企业的所有员工全力协作,高效、真实且完全地配合SCC根据其职责所提出的要求，共同努力以促使SCC在中兴监察期内的工作顺利和成功的完成。

作为2018年6月我司与美国政府签订的替代和解协议（SSA）及相关命令（“2018年6月和解文件”）的一部分， Barnes & Thornburg, LLP律师事务所的合伙人Roscoe C. Howard, Jr.,已被美国商务部工业安全局（BIS）选定为SCC。Howard先生将配备一个支持团队协助其履行职责。根据我司与美国政府之间2018年6月和解文件的规定，Howard先生主要负责协调、监察、评估并汇报公司对和解协议和美国出口管制法律法规的合规工作，包括但不限于公司的合规项目和所有关于出口、再出口、转移（在国内）或其他受出口管理法和出口管理条例管辖的物品的相关政策、惯例、流程和系统，并预防、发现和报告违反美国出口管制的行为。Howard先生的职责覆盖中兴通讯全球，包括公司的子公司和关联企业。

Howard先生担任SCC期间，将向BIS、我司总裁和董事会汇报公司对2018年6月和解文件和美国出口管制法律法规的合规工作，包括所有合规项目的增强和投入资源的水平。其任职第一年内至少每季度进行一次汇报，第一年之后至少每半年进行一次汇报。此外，Howard先生及其辅助团队将对公司就2018年6月和解文件和美国出口管制法律法规的合规工作进行6次稽查，包括受该等法律法规管辖的出口、再出口、转移（在国内），并向BIS、公司总裁和董事会提交相关稽查报告。 SCC的报告将在公司现任监察官James M. Stanton（由美国德克萨斯州法院指定）完成前三份稽查报告后发布。需要明确的是，监察官将继续履行其在中兴通讯与美国政府2017年达成的此前的和解协议所规定的职责。因此，公司必须同时与SCC和监察官充分合作。

正如与监察官的合作一样，您与SCC及其团队在监察期内的合作也至关重要。一些员工会收到SCC提出的关于文档，数据或其他信息的要求。SCC也会访谈某些员工。我在此强调，必须认真重视这些要求，以真实，及时和完整的方式回应这些要求，并不得以任何方式干扰或妨碍SCC对公司的合规工作进行监察。快速、高效、准确地满足SCC的要求对于中兴公司业务的持续健康发展和成功至关重要。

如果您有任何问题，请直接与首席出口合规官Lawrence Koh（10229121）或与负责法律与合规的高级副总裁申楠联系。为了确保您能够遵守上述指示，如有任何问题，请不要犹豫随时提出。

感谢您在此关键时刻给予中兴公司的合作与支持。十年监察期期间，本通告将持续张贴在公司内部网站上，并载入公司所有员工合规手册或类似文件。

II. 关于独立特别合规协调员的常见问题及回复

1. 什么是特别合规协调员？

基于2018年6月公司与BIS签订的替代和解协议（SSA）及相关命令（“2018年6月和解文件”），双方同意由BIS选定，由中兴公司承担费用并聘用一名独立的特别合规协调员（SCC），主要负责协调、监察、评估并汇报公司及其全球范围内的子公司和关联企业对出口管理法（EAA）、出口管理条例（EAR）及SSA和相关命令中条款的合规工作，包括但不限于公司的合规项目和所有关于出口、再出口、转移（在国内）或其他受出口管理法和出口管理条例管辖的物品的相关政策、惯例、流程和系统，并预防、发现和报告违反美国出口管制的行为。

SCC是一个独立的职位，并且“既不作为中兴公司（或BIS）的雇员或代理人，也不作为中兴公司的法律顾问”。

2. SCC是谁?

Roscoe C. Howard, Jr.于2018年8月24日被美国工业安全局（BIS）选定为SCC。Howard先生及其团队将在多个地点工作，包括中国深圳和其认为适宜的其他中兴公司所在地，以及美国华盛顿哥伦比亚特区。

3. SCC的任期是多久？

Howard先生已被BIS选定担任SCC，任期为十年。十年是2018年6月和解文件中所规定的公司的监察期的期限。

4. SCC的作用和职责？

SCC主要负责协调、监察、评估并汇报公司及其全球范围内的子公司和关联企业对美国出口管制法律法规，2018年6月和解文件的合规工作。SCC平等地向公司总裁和董事会以及BIS汇报工作，并在履行其职责时咨询BIS。

根据2018年6月和解文件，SCC将拥有全面且完整的权利，可以接触所有相关的公司员工、账目、记录、系统、文件、审计、报告、设施和技术信息。

5. SCC 会给公司及其子公司和关联企业带来什么影响？

SCC的职责范围主要包括协调、监察、评估并汇报公司及其全球范围的子公司和关联企业对出口管制法律法规的合规工作，并对公司的合规义务施加严格的标准。美国德克萨斯州法院依据公司与美国政府2017年3月达成的协议指定了现任监察官James M. Stanton，SCC的工作职责是在现任监察官职责之外的另行的职责。在2018年6月和解文件的规定下，美国政府也要求中兴公司全力配合SCC。

与此同时，SCC的额外监督将有助于显著提高公司的长远的合规能力。在必要或适当的情况下，SCC将能够提供有关公司合规义务的专业知识和指导。SCC还将增加一个与美国政府沟通的新渠道：SCC将能够传达美国政府和BIS关于公司履行合规义务的问题的答复和反馈，公司也将能够把合规成果和对合规义务的履行展示给SCC，从而转达给美国政府。

由于公司致力于在中兴公司建立完善的合规体系和合规文化，与SCC一起高效，准确地工作将使公司保持可持续发展，更好地履行美国出口管制法规以及2018年6月和解文件下的义务,并在未来成为合规工作的行业标杆。

6. 对于公司和全球子公司和关联企业的员工与SCC的的合作程度有什么期待？

与SCC及其团队的充分合作对公司业务的持续成功至关重要。这样的合作预计将贯穿SCC的十年任期。必须认真重视SCC提出的关于账目、文档、数据、员工访谈、记录、系统、审计、报告、设施和技术信息或其他信息的所有要求，并以真实，及时和完整的方式回应这些要求。禁止任何员工干扰或阻碍SCC监督公司遵守美国出口管制法律和2018年6月和解文件的能力，或履行SCC的任何其他的职责和责任。

7. 我应该向谁提出有关上述指导或关于SCC的进一步的问题

如果您有任何问题，请直接与首席出口合规官Lawrence Koh（10229121）或与负责法律与合规的高级副总裁申楠联系。

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