北交所潜在上市企业摸排进行中，券商三方面物色标的

来源 | 第一财经日报

北交所建设快速推进，券商各项业务准备紧锣密鼓开展中，以期快速抢滩市场。

第一财经记者从多家券商处了解到，目前，券商正在梳理其持续督导的新三板挂牌公司，挖掘潜在北交所上市标的。

除此之外，券商还在两方面物色标的：已摘牌企业、专精特新“小巨人”名单。

据了解，有券商正在对原先督导的部分已摘牌企业进行梳理，寻求具有重新挂牌和北交所上市意愿的目标企业；部分券商在梳理符合北交所定位的目标客户时，工信部颁布的三批专精特新“小巨人”名单、各主要经济强省的省级“专精特新”名单，成重要参考。

与此同时，业务层面，为匹配北交所业务，多家券商正在完善原新三板业务框架，并加速自营等业务与北交所投资业务的衔接。

摘牌企业考虑“回归”，拟转板企业或留步

整体来看，目前，券商的准备主要包括：研究与北交所业务匹配的制度体系；探索设立与北交所业务匹配的组织架构及体系；多渠道深度挖掘客户需求，推进客户在北交所上市。

北交所上市业务开拓是重点。记者了解到，券商主要从三方面挖掘有上市潜力企业：持续督导挂牌公司、原先挂牌现已摘牌企业、专精特新“小巨人”名单。

安信证券相关负责人向第一财经记者表示，做好现有精选层挂牌及在审企业在北交所上市工作的同时，在现有持续督导企业及服务过的挂牌公司中挖掘目标客户。

 “公司目前作为主办券商持续督导了200多家挂牌公司，目前正在对这些督导公司进行梳理，挖掘并积极配合符合北交所相关要求的挂牌公司启动上市程序。”该负责人表示。

摘牌企业也有“回归”想法。

 “北交所设立相关信息公布后，市场反响明显，有摘牌的企业开始咨询我们是否可以重新挂牌，之前犹豫不决的企业要求签协议启动尽调工作，之前咨询转板信息的企业选择留下。”国融证券方面工作人员对记者表示。

完善新三板业务框架

从消息宣布、完成注册到正式成立，证监会及全国股转公司就相关制度规则征求意见，北交所建设正在快速推进。

除摸排潜在上市企业，券商在业务层面加紧准备，主要体现在完善现有新三板业务框架。

长江证券(000783,股吧)相关负责人称，将加大投入力度，进一步充实业务团队，加大客户宣传和承揽力度，加强新三板挂牌和北交所上市保荐业务联动。

 “拓展新三板挂牌公司和北交所上市公司研究业务，研究布局混合做市业务等方向。”该负责人表示。

安信证券相关负责人称，在原新三板业务及保荐业务框架下，加快修改制订与北交所业务匹配的管理制度，涉及项目筛选、立项、内核、保荐等多维度。

 “尽快完善自营投资及做市交易的制度体系建设，做好新三板与北交所投资业务的衔接，以自有资金投入的方式充分参与北交所业务。”该负责人表示。

东北证券(000686,股吧)方面称，将加快推进投行保荐团队全面覆盖北交所保荐业务，引进优秀团队，以专精特新企业的培育和服务为重中之重。

据Wind数据，目前，99家主办券商为7304家新三板挂牌公司提供持续督导服务。

持续督导企业数量方面，开源证券、申万宏源(000166,股吧)是业务大户，督导数量均超500家，国融证券、东吴证券(601555,股吧)、中泰证券、安信证券、长江证券、东北证券紧随其后，督导数量均超200家。