员工长期使用营业部电脑代客炒股，长江证券营业部遭处罚

创头条消息，近日，证监会网站公布了关于对长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部采取责令改正措施的决定，系与“代客炒股”有关。

北京证监局称，该营业部未采取有效措施严格规范员工执业行为，对营业部办公场所的电子设备使用情况监督失效，存在营业部员工长期使用办公场所电子设备进行代客理财下单操作的情况。这一行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）项的规定。

北京证监局要求，该营业部应采取切实有效的整改措施，加强员工执业行为管理，完善经营管理和内部合规管控机制，切实做到合规经营、勤勉尽责。营业部应于收到本决定书之日起30日内向证监局提交书面整改报告。

据了解，长江证券年内就多次因营业部代客理财、违规炒股等问题收到证监会罚单。

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