北交所和新三板主要部门设置及职能介绍

亲爱的挂牌公司：

您好！为了方便您充分了解到日常可能接触的全国股转公司（也即北交所的主管机构）有关部门，在相关事项办理、业务咨询时更有针对性，现将全国股转及主要业务部门和相关职能介绍如下，供您参考：

图 | 全国股转公司组织架构

全国股转公司下设23个部门，挂牌公司或有对接的大致有以下9个部门：

01 

公司监管一部

基础层、创新层挂牌公司信息披露、规范运作等日常监管工作（包括但不限于）：

定期报告审查、临时公告审查等；

停复牌、权益分派、全简称变更、限售及解除限售业务等；

股权激励和员工持股计划审查、回购业务审查等；

基础层、创新层挂牌公司层级调整审查。

02 

公司监管二部

精选层 挂牌公司 信息披露、规范运作 等日常监管及业务办理； 精选层 挂牌公司 层级调整审查 工作。

03 

融资并购一部

基础层、创新层挂牌公司定向发行、重大资产重组、收购等业务审查。

04 

融资并购二部

挂牌公司公开发行并在精选层挂牌业务审查；

精选层挂牌公司再融资和并购重组等业务审查。

05 

交易运行部

挂牌公司股票交易运行管理：包括 特定事项协议转让 业务审查 等。

06 

市场发展部

市场推广和培训 统筹工作；

开展 投资者教育、保护、服务 等工作。

07

综合事务部

备案审查类材料 受理，如 定向发行、公开发行、投诉举报、终止挂牌 等。

08 

自律管理部

对涉及 纪律处分和部分自律监管措施 问题线索进行核查及处理，开展 纪律处分申辩 处理；

会同相关机构开展 现场检查 等工作。

09 

法律事务部

接受 纪律处分、实施降层、强制终止挂牌 等事项复核申请及处理。

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