易会满:对伪市值管理“零容忍”,上市公司及实控人要远离操纵市场、内幕交易

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“没有高质量发展的投资银行,就没有高度发达的资本市场。”易会满指出,证券行业的高质量发展,绝不仅仅是做大规模,更重要的是紧紧围绕主责、主业,在做专、做优、做精、做强上更加努力。

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来源:证监会

“证券公司是资本市场最重要的中介机构。30年来,证券行业与资本市场共同发展壮大,已成为我国金融体系的重要组成部分,发挥着越来越重要的作用。在新的发展阶段,贯彻新发展理念,构建新发展格局对资本市场和证券行业提出了新的更高要求。”

5月22日,在中国证券业协会第七次会员大会上,证监会主席易会满发表演讲《坚持稳中求进 优化发展生态 推动证券行业高质量发展新进步》,提出“行业必须切实肩负起新责任新使命,以自身的高质量发展助力资本市场高质量发展,为经济社会发展积极贡献力量。”

据其介绍,过去四年,证券行业规模和资本实力稳步增长,服务实体经济和投资者能力不断增强,帮助各类企业完成股权融资超过5万亿元、债权融资超15万亿元、并购重组交易超3万亿元。同时,聚焦满足居民日益增长的财富管理需求,丰富投资产品,改善账户服务体验,受托管理规模超过10万亿元。

截至2020年底,证券从业人员近35万人,专业素质持续提升,呈现高学历、年轻化、专业化特征;行业总资产达8.9万亿元,净资本1.82万亿元,年均增长率分别为11.35%和5.48%。

“没有高质量发展的投资银行,就没有高度发达的资本市场。”易会满指出,证券行业的高质量发展,绝不仅仅是做大规模,更重要的是紧紧围绕主责、主业,在做专、做优、做精、做强上更加努力。

他表示,行业发展必须坚定贯彻落实新发展理念,必须聚焦实体经济提升服务能力,必须坚持走专业化发展之路,必须持续强化风控能力和合规意识,必须切实提升公司治理的有效性,必须守正笃实推进证券业文化建设。

围绕走专业化发展之路,易会满谈到,随着资本市场全面深化改革的深入,行业的经营发展环境正面临深刻变化,各公司要根据自己的比较优势,提升细分领域的专业能力,走出一条精品化、专业化的发展道路,形成差异化、特色化发展的行业格局。

他强调,注册制改革是这一轮全面深化资本市场改革的“牛鼻子”工程,是当前和今后一段时期的中心任务,不仅涉及审核重点、方式、分工的优化,还必须建立起对发行人质量、发行定价和时机的市场化约束机制。通过市场化法治化手段促使中介机构归位尽责是其中的关键。

为更好发挥投资银行价值发现的作用,易会满要求,行业机构要进一步突出专业能力的核心地位,不断提高专业水平,适应注册制要求,加快从通道化、被动管理向专业化、主动管理转型,切实提升保荐、定价、承销等核心能力。

证券经营机构是风险定价与风险管理的专业机构,自身也容易成为风险集聚地,强化风控能力和合规意识则成为重中之重。易会满表示,行业必须始终把合规风控摆在更加突出的位置,要健全与自身发展战略相适应的风险管理架构,不断完善与注册制相适应的责任体系,形成发行人质量、发行价格等方面的市场化约束机制切实加强自身的技术、资本、流动性、声誉等方面的风险管理。

近年来,行业存在的重市场轻风控、重项目轻准入、重眼前轻长远等问题,以及一些金融机构风险个案暴露,追根溯源,内部人控制、“三会一层”虚设、制衡失效等公司治理方面的缺陷和不足是其中的重要原因。

在这方面,易会满提出,证券公司要在前期工作基础上,进一步优化股权结构,厘清股东资质,规范股东行为,做到股东不缺位、不错位、不越位。监管部门将按照“实质重于形式”原则,强化股东穿透管理,加强对实际控制人监管。对各类违法违规行为,坚持全链条问责,发现一起、从严处罚一起,绝不姑息。

“当前,需要进一步处理好行业关切的几方面关系,推动改善发展环境,持续积淀和涵养高质量发展的良性生态。”除了“六个必须”,易会满还正面回应、详细论述了放松管制与加强监管、稳健经营与创新发展、压实责任与明确责任边界、行政监管与自律管理的关系等行业高质量发展的若干关系问题。

对于近期伪市值管理事件,易会满也没有回避。他说,对此证监会始终保持“零容忍”态势,对利益链条上的相关方,无论涉及到谁,一经查实,将从严从快从重处理并及时向市场公开。

“这里,也郑重提醒上市公司及实控人、行业机构和从业人员,要敬畏法治,敬畏投资者,远离操纵市场、内幕交易等乱象,珍视自身声誉和职业操守,共同维护公开公平公正的市场秩序。”

(本文首发钛媒体APP,编辑刘萌萌整理)

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